国瑞23号集合资金信托计划(国瑞集团股票)
4月13日,北京证监局公告,对国都证券采取责令改正并限制业务活动行政监管措施,并约谈公司董事长翁振杰、时任董事会秘书朱玉萍。
经查,国都证券公司治理结构不健全,公司治理失衡,投行业务内控制衡失效,影响公司合规稳健展业。
公司治理方面。一是股权管理未履职尽责。未审慎判断并报告部分股东一致行动人关系情况、公司股权结构重大变化和个别股东对公司经营管理的影响。二是未依规执行治理程序。未召开股东大会和董事会审议董事(独立董事除外)、监事薪酬和高级管理人员绩效年薪。三是激励的约束机制缺失。绩效考核和薪酬管理制度未充分反映合规管理和风险管理要求。
投资银行业务方面。受公司治理影响存在以下问题:一是关联交易管理失当。关联方投行业务执业标准低;业务独立性不足,业务通道化;对部分关联方业务未履行合规审查和信息披露。二是执行业务未勤勉尽责。部分债券项目未充分核查发行人主要风险发生变化的影响;部分IPO项目申报材料未充分核实发行人采购、存货、费用支出等业务真实性;对项目信用变化的风险防范和应对缺失,业务风险积聚。三是合规内控管理薄弱。同一项目短期内多次召开立项、内核会议,在相关问题没有进一步充分核查的情况下即通过了内控程序;投资银行业务薪酬激励实行包干,业务人员收入与项目收入直接挂钩,业务部门负责人薪酬递延不满足规定年限。
北京证监局指出,国都证券应采取切实有效的整改措施,厘清股东股权关系,完善公司治理,建立有效内控机制,切实提升投资银行业务质量。翁振杰作为公司董事长,对此负有主要责任,作为公司时任董事会秘书,是公司股权管理事务的直接责任人。
北京证监局决定,在2023年4月12日至2023年10月11日期间,暂停国都证券与股票发行相关的保荐、承销业务,公司债券承销业务,资产证券化业务,非上市公众公司推荐业务。
同时,对董事长翁振杰、时任董秘朱玉萍采取监管谈话的行政监管措施。
值得一提的是,在今年1月5日,国都证券6家股东履责不当曾被北京证监局责令改正或出具警示函。6名股东包括:上海北盛企业发展有限公司、东方创业投资管理有限责任公司、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司、北京国瑞金泉投资有限公司、深圳市华融泰资产管理有限公司、重庆国际信托股份有限公司。
本文源自金融界
版权声明:本文内容由互联网用户自发贡献,该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容, 请发送邮件至 931614094@qq.com 举报,一经查实,本站将立刻删除。