Bitget下载

注册下载Bitget下载，邀请好友，即有机会赢取 3,000 USDT

APP下载   官网注册

财政部恐怖主义和金融情报办公室概述

美国财政部（United States - Department of The Treasury）成立于1789年。处理美国联邦的财政事务、征税、发行债券、偿付债务、监督通货发行，制定和建议有关经济、财政、税务及国库收入的政策，进行国际财务交易。

财政部长在总统内阁官员中居第二位，也是国际货币基金组织、国际复兴开发银行、美洲国家开发银行、亚洲国家开发银行的美方首脑。美国首任财政部长是亚历山大·汉密尔顿，现任财政部长是史蒂芬·姆努钦。值得一提的是，原财政部下属的特勤处（Secret Service，已交由国土安全部管辖）还负责美国总统及其家属、政府高官等人的保安工作，这在世界各国可以说是绝无仅有的。

美国财政部是美国政府一个内阁部门。主要任务是处理美国联邦的财政事务、征税、发行债券、偿付债务、监督通货发行，制定和建议有关经济、财政、税务及国库收入的政策，进行国际财务交易。

2021年1月25日，美国国会参议院以84票赞成，15票反对的结果，批准美联储前主席珍妮特·耶伦担任美国财政部长。耶伦也成为美国财政部有史以来的首位女性部长。

美国总统是美国金融制裁的主要决策者和发起者，在多数情况下仅需与行政部门进行咨询商议，具有相当大的自由裁量权。美国为实施金融制裁建立了具有攻击性的行政机制，直接受总统领导，包括国务院、财政部、中央情报局、国土安全部、司法部、国家安全事务委员会等。

美国财政部（经纬度：-77.03429818,38.89760661）

财政部是实施金融制裁的主责部门，内部设有恐怖主义及金融情报办公室（TFI）、恐怖分子融资和金融犯罪办公室（TFFC）、金融犯罪执法网络（FinCEN）、情报与分析办公室（OIA）、外国资产管理办公室（OFAC）等情报收集和执行部门。美国国务院也设有经济制裁专职部门，经济暨商业局的反金融威胁和制裁部门（TFS）专门负责对外经济制裁、金融制裁、反洗钱的政策制定和实施。

组织结构图

财政部恐怖主义和金融情报局成立于2004年，是美国财政部的一个机构。过渡联邦机构致力于减少恐怖分子（集团和国家资助）、洗钱者、贩毒集团和其他国家安全威胁利用金融系统从事非法活动的情况。其中金融犯罪执法网络(Financial Crimes Enforcement Network,FinCEN，成立于1990年4月)是美国的金融情报中心(Financial Intelligence Unit，金融情报机构)，隶属于恐怖主义和金融情报办公室，是美国财政部重要的反洗钱/反恐融资职能部门之一。

恐怖主义和金融情报办公室（TFI）

恐怖主义和金融情报办公室（TFI）成立于2004年，[1]是美国财政部的一个机构。TFI致力于减少恐怖分子（团体和国家赞助）、洗钱者、贩毒集团和其他国家安全威胁利用金融系统进行非法活动。

恐怖主义和金融情报办公室由负责恐怖主义和金融情报的财政部副部长领导，他由总统任命并经参议院确认。该职位在西格尔·曼德尔克于 2019 年 10 月离职后空缺。2021年12月，参议院以50票对49票确认布赖恩·纳尔逊（Brian E. Nelson）为下一任副国务卿。

TFI负责监督资助恐怖主义和金融犯罪办公室、情报和分析办公室、外国资产管制办公室、金融犯罪执法网络和财政部资产没收执行办公室。

财政部TFI

斯图尔特·利维（Stuart A. Levey）

美国财政部是唯一拥有自己的内部情报机构的国家财政部，在世界各地设有办事处，包括伊斯兰堡和阿布扎比。

TFI成立于2004年。其第一任副部长是斯图尔特·利维（Stuart A. Levey），他于2004年7月21日宣誓就职。他是乔治·W·布什总统的政治任命者，奥巴马总统要求利维继续担任该职位。利维任职至2011年3月，2011年6月30日由大卫·科恩接任。他于2015年2月9日离职，由Adam J. Szubin接任，他于2015年4月16日至2017年2月13日担任该职位。西格尔·曼德尔克于2017年3月被唐纳德·特朗普总统提名担任该职位，并于2017年6月21日获得参议院确认。曼德尔克于2019年10月离职后，该职位空缺。

大卫·S·科恩（David S. Cohen）

2021年5月26日，乔·拜登总统提名纳尔逊担任负责恐怖主义和金融情报的财政部副部长。2021年6月22日，参议院银行委员会就纳尔逊的提名举行了听证会。2021 年 10 月 5 日，委员会在党派投票中对他的提名陷入僵局。整个参议院于2021年10月19日以50-49的投票结果解除了他的委员会提名。2021 年 12 月 2 日，尼尔森以 50-49 票获得参议院确认。

自2004年成立以来，该办公室由三名副部长：Stuart A. Levey，David S. Cohen和Adam J. Szubin负责。

目前由美国财政部副部长西格曼德尔克（Sigal Mandelker）负责恐怖主义和金融情报。

亚当·舒宾（Adam J. Szubin）

财政部FinCEN数据库

2001年10月，经历了“9·11”恐怖袭击事件后的美国在《爱国者法案》中将金融犯罪执法网络提升为财政部的一个局，突出了金融犯罪执法网络在反恐融资方面的作用。

美国主要金融情报的数据库是来自FinCEN。FinCEN的BSA数据库包含11年的金融情报(超过1.9亿记录),是FinCEN美国最大的执法信息库之一。

恐怖主义和金融情报局副局长亚当·舒宾（Adam Szubin）

FinCEN每天平均收到55000份新报告(包括4800SARs约15万FIsDNEBPs和其他法人自然人)。FinCEN根据BSA收集的信息可以与其他法律和商业数据库联系起来。FinCEN可以直接访问各财务数据库(SARs.CTRs.CMIRs.FBARs)、开源商业数据库(州公司记录,财产电话线,人员定位记录,专业执照,法庭记录数据库和车辆注册)间接获取伙伴机构的执法数据(FBI.DEA,USSS.USPIS.DHS等)，FinCEN提供对其数据的直接、自助式访问,从而获得约10000个授权用户，包括超过100个联邦州地方LEA和联邦监管机构。授权用户很容易能够通过FinCEN Portal和FinCEN查询在线访问。

BSA数据库平均每天进行30000次搜索，九个关键机构都可以批量访问,将BSA数据与他们自己的数据库中的信息进行匹配,以识别嫌疑犯等。联邦执法机构还在 FinCEN 保留联络人员使他们能够直接与 FinCEN分析师合作。另外，银行保密法案报告数据库及其分析报告包含了SAR货币交易报告(CTR)、国际报告货币或货币工具(CMIR)的运输、外国银行账户报告(BAR)以及在贸易或商业中收到10.000美元以上的现金支付报告。

财政部分管恐怖主义和金融情报的副部长布莱恩·尼尔森（Brian Nelson）

此外，纽约联邦储备银行的 FEDWIRE 数据库可以允许搜索姓名、地址和账户,或任何资金转移的数字。来自结算所银行同业支付系统(CHIPS)的数据库可用来查询传票以及由金融机构用来处理电汇的 CHIPS 网络。纳税申报表可以由 USAO 通过单独的法院命令获得。

美国各机构广泛使用金融情报等相关信息以确定调查线索,开发支持调查的证据。LEA直接获取和使用 FinCEN 数据，FinCEN也会主动报送情报数据。LEA除了直接使用 FinCEN数据库进行搜索和分析，他们也可以从FinCEN获得更多分析报告和调查备忘录以支持调查。FinCEN拥有最先进的软件工具和专家分析员来查询自己的数据库。FinCEN于2014年启动智能闪存产品，可以根据自动化业务规则警报，近乎实时、主动派生报告,并突出新增SAR 信息。收到报告后1-2天内发布，旨在为执法部门提供即时可行的情报。目前主要应用在反恐怖融资上。

许多情报单位内部设有融合中心，它的作用是成为收集、分享、传播数据的中心点。如OCDETF的融合中心(OFC),作为综合数据中心，将FinCEN的信息与其成员机构,包括DEA.FBIATF.USMS.IRS.ICE和USCG的信息相结合，分析药物和药物相关财务数据以创建有针对性的组织的综合情报,包括确定综合优先组织目标(CPOT)和区域优先重点组织目标(RPOT)。然后它将可操作的线索传递给 OCDETF 现场处

理。

国家税务总局领导的55个金融犯罪工作队审查可疑活动，基于地理或特定威胁的报告(SARs),把联邦、州和地区地方当局联系起来。诸如司法部OCDETF等重要工作组广泛使用BSA数据,促进了 FinCEN 与其他部门之间的合作与交流。

FinCEN 在美国扮演重要的国际合作角色，其使用埃格蒙特集团流程井在双边和多边基础上交换金融情报,在此过程中,FinCEN不需要谅解备忘录(FOU)或换文便可进行金融情报信息分享。自2012年,FinCEN 每年向外国金融情报机构发出将近500次请求执法机构和美国监督机构。FinCEN联络处内的一个特别部门负责处理所有进入和离开的案件,并向国内的金融情报机构和执法汇报。FinCEN能够快速满足国外金融情报中心的请求,响应时间通常由期间发现的信息类型和数量决定。

FinCEN徽标

FinCEN徽标含义

FinCEN的徽标强调了其独特的使命，即保护金融系统免受非法使用，并通过收集、分析和传播金融情报促进国家安全。它突出地展示了几个对财政部的任务至关重要的标志。

˙全球代表FinCEN的全球范围、影响力、权威和责任。

˙二进制数字，用二进制代码拼出FinCEN，代表FinCEN使用的金融数据，以保持美国国家的强大和繁荣，美国的金融系统安全，美国的社区和家庭免受伤害。

˙鹰代表着美国人民的力量、权力和决心，它在中央的位置象征着美国保护的力量和承诺。

˙盾牌代表着美国的国家安全使命。

˙银行的轮廓代表了美国保护、使用、帮助监督和管理的复杂金融系统。

金融执法网的战略计划

芬森使命宣言

金融犯罪执法网络的使命是保护金融系统免受非法使用，打击洗钱及其相关犯罪，包括恐怖主义，并通过战略性地使用金融当局以及收集、分析和传播金融情报来促进国家安全。

这 2022-2026财年财政战略计划 反映了财务处任务的广度，并概述了该部的长期目标。

财政部的使命是通过促进在国内外实现公平和可持续经济增长的条件，打击对金融体系的威胁并保护其完整性，以及有效管理美国政府的财政和资源，来维持强劲的经济。

FinCEN在财政部战略计划中占有突出地位，领导和支持该部门五个目标中的四个目标中的四个特定领域：

目标2：加强国家安全

2.1 金融系统和机构的网络弹性

2.2 促进国家安全的经济措施

2.4 金融体系的透明度

目标3：保护金融稳定和韧性

3.3 金融创新

目标4：应对气候变化

4.4 可持续资金运营

目标5：实现资金运营现代化

5.1 招聘和留住多元化和包容性的员工队伍

5.2 未来的工作例程

5.3 更好地利用数据

5.4 客户体验实践

TFI组织架构

恐怖主义和金融情报办公室（TFI）由一名副部长领导，负责协调财政部的政策、执法、监管和情报职能，以切断对国际恐怖分子、大规模杀伤性武器扩散者、毒品贩运者、洗钱者和其他对我们国家安全的威胁的财政支持。

TFI的两个组成部分由助理秘书领导。资助恐怖主义和金融犯罪办公室（TFFC）是TFI的政策和外联机构。 情报和分析办公室（OIA）负责TFI的情报职能，将财政部整合到更大的情报界（IC），并为财政部领导层和情报中心提供支持。

TFI还监督几个组成部分的办公室和局。外国资产控制办公室（OFAC）管理和执行经济和贸易制裁。财政部资产没收执行办公室（TEOAF）管理财政部没收基金（TFF），该基金是存放非税收没收的收款账户。负责管理《银行保密法》（BSA）和其他监管职能的是财政部的一个局，即金融犯罪执法网络（FinCEN），该网络支持执法调查工作。d 促进打击国内和国际金融犯罪的机构间和全球合作。它还为美国决策者提供了对国内和全球趋势和模式的战略分析。金融罪行执法网主任直接向副部长报告。TFI还与国税局刑事调查司（IRS-CI）密切合作，执行打击恐怖主义融资和洗钱的法律，包括《银行保密法》。

现任美国财政部长珍妮特·耶伦（Janet L. Yellen）

现任美国财政部长珍妮特·耶伦（Janet L. Yellen），女，1946年8月3日出生于美国纽约州布鲁克林，毕业于美国布朗大学（经济学学士）及耶鲁大学（经济学博士），后长期担任美国加州大学伯克利分校哈斯商学院的教授，并担任第十八任美国总统经济顾问委员会主席（由美国前总统比尔·克林顿提名）。

2010年10月4日-2013年10月4日任美国联邦储备委员会副主席。2018年2月3日不再担任“美联储主席”。2021年1月25日担任美国财政部长，成为美国财政部有史以来的首位女性部长。

耶伦为前美国联邦储备委员会主席，是美联储百年历史上第一位女性掌门人，也是从二十世纪八十年代以来保罗·沃尔克之后的首位民主党背景的美联储主席。

布莱恩·纳尔逊（Brian Nelson）

布莱恩·纳尔逊（Brian Nelson）是美国财政部负责恐怖主义和金融情报的副部长。

在加入财政部之前，布莱恩是洛杉矶2028年奥运会和残奥会组委会LA28的首席法律官。在这一职位上，他负责与地方、州和联邦合作伙伴共同努力，确保2028年奥运会的安全，并领导LA28与各利益相关者的公共外交工作。

他以前的政府服务包括担任加州司法部的高级政策顾问、政策主管和总顾问。在那里，他监督了关键的国家安全举措，包括打击跨国犯罪组织、摧毁人口贩运网络、建立国家和国际伙伴关系以制止洗钱和高科技犯罪的努力。布赖恩还领导了一系列努力，在2000年代末的全国止赎危机之后，执行并改革金融法规。

在布莱恩职业生涯的早期，他是一名特别顾问，然后是美国司法部国家安全司的副参谋长。在这些角色中，布莱恩管理国家安全信息的流动，这些信息对助理总检察长利用情报和刑事当局实时破坏恐怖主义威胁的能力至关重要。布赖恩的核心职责之一还包括监督该司外国投资审查人员的经济国家安全工作，该人员参与了美国财政部领导的外国投资委员会。

布赖恩在美国第九巡回上诉法院和宾夕法尼亚州东区美国地方法院担任书记员后，在西德利·奥斯汀特区办公室开始了他的职业生涯，担任信息隐私、国家安全和上诉律师。他在加州大学洛杉矶分校获得学士学位，在耶鲁大学法学院获得法学博士学位。

伊丽莎白·罗森博格（Elizabeth Rosenberg）

伊丽莎白·罗森博格（Elizabeth Rosenberg）是美国财政部负责资助恐怖主义和金融犯罪事务的助理部长。她负责领导和协调反洗钱政策、反恐融资和防扩散融资工作、反腐败举措以及使用有针对性的金融措施来促进美国国家安全。在2021年12月获得美国参议院批准之前，她担任副国务卿的顾问，指导财政部的国家安全工作，包括各种制裁和反腐败举措，并为高级领导层提供咨询。

罗森博格女士为财政部带来了多年在国家安全和经济决策领域的领导能力和经验。2013年9月至2021年1月，罗森博格女士负责新美国安全中心（CNAS）的经济项目。以这种身份，她发表并谈到了使用制裁和经济治国策略对国家安全和外交政策的影响，以及能源市场的变化。在CNAS任职期间，她就一系列银行和贸易问题、能源地缘政治和市场问题在国会作证，并被美国和国外主要媒体广泛引用。

从2009年4月至2013年9月，罗森博格女士担任负责资助恐怖主义和金融犯罪的助理国务卿的高级顾问，然后担任负责恐怖主义和金融情报的副国务卿。在担任这些职务期间，她帮助制定和实施了金融和能源制裁，并监督了一些关键举措，包括加强对伊朗的全球制裁，对利比亚和叙利亚发起新的全面制裁，以及随着外交关系的正常化而修改对缅甸的制裁。

在职业生涯早期，罗森博格女士曾在华盛顿特区的Argus Media担任能源政策记者，分析美国和中东的能源政策、监管和贸易。她就欧佩克、战略储备、能源制裁和国家安全政策、石油和天然气投资与生产以及可再生燃料等问题发表了广泛的演讲和著作。

罗森博格女士拥有纽约大学近东研究硕士学位和奥伯林学院政治与宗教学士学位。

香农·科尔利斯（Shannon Corless）

Shannon Corless于2022年1月被选为内审办助理秘书。

在加入国防部之前，Corless女士是国家情报局长办公室（ODNI）高级国家情报局（Senior National Intelligence Service）的一名出色成员，在那里工作了15年多。在过去五年里，科尔利斯女士在ODNI担任管理职务，支持最高级别的政府，包括担任情报界第一位经济安全和金融情报执行官。在这一角色中，她指导和监督国家情报活动，领导与外国政府和私营部门合作伙伴的接触，就共同关心的问题进行合作，并协调情报委员会在经济安全和金融情报威胁方面的工作。在被选为EFX负责人之前，Corless女士担任国家情报委员会（NIC）投资安全小组（ISG）主任，负责监督多机构情报评估，以支持美国政府领导的投资安全审查。

Corless女士出生于佛罗里达州坦帕市，获得佛罗里达州立大学国际事务和商业学士学位，并获得坦帕大学工商管理硕士学位。

斯科特·伦勃朗（Scott Rembrandt）（左）

斯科特·伦勃朗（Scott Rembrandt）（左）与反洗钱金融行动特别工作组(Financial Action Task Force on Money Laundering--FATF)主席：马库斯·普莱尔（Marcus Pleyer）（右）

斯科特·伦勃朗（Scott Rembrandt）是负责战略政策的副助理部长（DAS）。DAS Rembrandt管理制定和实施国内和国际反洗钱/反资助恐怖主义/打击资助扩散（AML/CFT/CPF）战略举措的办事处。自2018年以来，DAS伦勃朗一直担任金融行动特别工作组（Financial Action Task Force）美国代表团团长，该工作组是打击洗钱、恐怖融资和扩散融资的国际标准制定者。他于2018年在美国担任金融行动特别工作组主席期间担任这一职务，并帮助领导金融行动特别任务组的工作，落实美国金融行动特别行动组主席关于恐怖主义融资、虚拟资产、扩散融资的主要倡议，并加强金融行动特别小组的任务和资金。

DAS Rembrandt负责监督TFFC在反恐融资、反腐败工作、实益所有权、慈善捐赠、客户尽职调查、网络安全、数据保护、嘲笑、人口贩运、信息共享、创新、绑架赎金、国家非法融资战略和风险评估等方面的工作，跨国有组织犯罪、扩散融资和虚拟资产。在加入财政部之前，他曾在纽约担任公司律师，在此之前，他是华盛顿一家专注于东亚的智库的研究总监。Scott还是一家全球银行的中国顾问和亚洲首席国别官组业务经理。

Scott拥有天主教大学法学院法学博士学位、哥伦比亚大学国际与公共事务学院公共管理硕士学位以及密歇根大学文学士学位。

安娜·莫里斯（Anna Morris）

安娜·莫里斯（Anna Morris）是负责全球事务的副助理国务卿，她负责指导各种战略，以中断对国家安全威胁的融资，并保护国际金融体系免受非法行为者的滥用。莫里斯女士的全球投资组合包括对国家安全的最严重威胁，包括俄罗斯、中国、朝鲜，以及全球恐怖主义和腐败。在此之前，莫里斯女士曾担任主管恐怖主义融资事务助理部长的董事和高级顾问，并在任职期间涵盖了亚洲、欧洲、中东、墨西哥和广泛的反洗钱/打击资助恐怖主义（AML/CFT/CPF）问题。

在加入财政部之前，莫里斯女士在美国国务院工作了五年，负责中东和联合国安理会问题，包括2011年至2012年担任驻伊拉克巴格达美国大使馆大使特别助理，2008年担任美国驻联合国代表团制裁股代理股长。她于2004年加入国务院，担任总统管理研究员。

莫里斯女士还曾在新加坡拉贾拉特南国际研究学院（s.Rajaratnam School of International Studies）担任研究员，专注于美国在亚洲的外交政策，特别是美中关系。她的作品已由《美国展望》、《单行本》、《世界政治评论》和《经济学人情报室》出版，她曾在香港和新加坡担任特约编辑，专注于亚洲经济问题。

莫里斯女士拥有哥伦比亚大学国际与公共事务学院国际事务硕士学位和圣十字学院文学士学位。