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21世纪经济报道见习记者易妍君 广州报道

4月13日，北京证监局官网更新了三则行政监管措施决定，均指向国都证券。

监管方面指出，国都证券在公司治理、投资银行业务两个方面存在多项问题，包括股权管理未履职尽责、关联交易管理失当、投行执行业务未勤勉尽责等。对此，北京证监局对国都证券开出了暂停投行相关业务六个月的罚单；同时，该公司董事长翁振杰、时任董事会秘书朱玉萍均被采取监管谈话的行政监管措施。

21世纪经济报道记者了解到，2021年，国都证券的分类评级结果已由BBB降至CC类别。近期的处罚事项会否影响其新一年的分类评级仍有待观察。

此外，目前，国都证券董事会秘书一职尚由董事长代任。今年3月9日，国都证券原董事会秘书、副总经理孙冠楠先生因个人原因递交辞职报告，并于当日离职。而孙冠楠是在今年2月7日刚刚被聘任为董事会秘书、副总经理。

国都证券在3月11日的公告中提到，公司董事会将尽快选聘新的董事会秘书，在公司选出新任董事会秘书之前，将由公司董事长翁振杰先生代行董事会秘书职责。

股权管理未尽责、股东也曾受监管

北京证监局于4月13日披露的信息显示，在2023年4月12日至2023年10月11日期间,暂停国都证券与股票发行相关的保荐、承销业务，公司债券承销业务，资产证券化业务，非上市公众公司推荐业务。同时，国都证券需在暂停业务期间届满前向北京证监局局提交书面整改报告。

不仅如此，国都证券董事长翁振杰、时任董事会秘书朱玉萍均需要前往北京证监局接受监管谈话。

如此处罚力度在证券行业并不多见，至于受罚的起因涉及国都证券的公司治理及投行业务，这两方面均存在多项违规事宜。

其中，关于公司治理方面的问题涉及：一、股权管理未履职尽责。未审慎判断并报告部分股东一致行动人关系情况、公司股权结构重大变化和个别股东对公司经营管理的影响。二、未依规执行治理程序。未召开股东大会和董事会审议董事(独立董事除外)、监事薪酬和高级管理人员绩效年薪。三、激励的约束机制缺失。绩效考核和薪酬管理制度未充分反映合规管理和风险管理要求。

值得一提的是，关于国都证券股东层面存在的问题，此前已受到监管关注。

从股权关系上来看，国都证券的前十名股东中，第四大股东同方金融控股（深圳）有限公司和第八大股东天津重信资产管理有限公司，均间接持有国都证券第五大股东重庆国际信托股份有限公司的股权。

根据国都证券2022年半年度报告，该公司无控股股东，其第一大股东为中诚信托有限责任公司；第二、第三大股东分别为北京国际信托有限公司、国华能源投资有限公司。

而同方金融控股（深圳）持有同方国信投资控股有限公司26.32%的股权，同方国信投资控股有限公司则持有重庆国际信托66.99%的股权。同时，天津重信资产管理有限公司持有重庆国投股权投资管理有限公司100%的股权，后者持有重庆国际信托2.05%的股权。

图表来源：国都证券2022年半年度报告

今年年初，北京证监局曾对国都证券的六名股东采取行政监管措施。彼时，北京证监局指出，重庆国际信托作为国都证券股东，存在以下四点问题：一是未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系。二是与具有关联关系、一致行动人关系股东的合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响，但未通知国都证券。三是与国都证券多名股东通过股票质押协议违规约定让渡表决权等股东权利，扩大重庆国际信托作为国都证券股东的影响力。四是利用对国都证券经营管理的影响，进行不当关联交易获利。

此外，国都证券其他4位股东上海北盛企业发展有限公司、东方创业投资管理有限责任公司、北京国瑞金泉投资有限公司和深圳市华融泰资产管理有限公司均被指出存在“通过股票质押协议，向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利”的行为。

多重违规，收入下滑

投行业务方面，北京证监局指出，受公司治理影响，国都证券存在三类问题：

一是关联交易管理失当。关联方投行业务执业标准低；业务独立性不足，业务通道化；对部分关联方业务未履行合规审查和信息披露。二是执行业务未勤勉尽责。部分债券项目未充分核查发行人主要风险发生变化的影响；部分IPO项目申报材料未充分核实发行人采购、存货、费用支出等业务真实性；对项目信用变化的风险防范和应对缺失,业务风险积聚。三是合规内控管理薄弱。同一项目短期内多次召开立项、内核会议，在相关问题没有进一步充分核查的情况下即通过了内控程序；投资银行业务薪酬激励实行包干，业务人员收入与项目收入直接挂钩，业务部门负责人薪酬递延不满足规定年限。

一位业内人士指出，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定已经明确，投行需审查拟承做的投行类项目与公司其他业务、项目之间，以及拟承做项目的业务人员与该项目之间存在的利益冲突情形。券商需要结合监管方面的要求，制定出利益冲突审查机制和标准，以有效识别和管理利益冲突，公平对待客户。

21世纪经济报道记者注意到，2022年度，国都证券无新增首发承销项目，其股权项目主要集中在可转债、可交换债承销，债券承销项目主要为金融债和公司债。

此外，根据国都证券2022年半年报，去年上半年，该公司投行业务收入为2013.5万元，较2021年上半年的3267.8万元下滑了38%；投行业务手续费净收入在手续费及佣金净收入中的占比约为9.7%。

整体上，2022年上半年，国都证券实现营业收入5.54亿元（合并口径）；其中，投资收益为主要收入来源之一，占比达到65.54% ，手续费及佣金净收入的占比为37.52% 。

2021年同期，国都证券实现营业收入8.35亿元，其中，投资收益的占比为37%。

此外，证监会公布的证券公司分类结果显示，2021年，国都证券由BBB降至CC类别。

据了解，证券公司分类结果是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。

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